喜大普奔!3门基金从业考试有效期延长两年

摘要:刚刚,中国基金业协会发布了《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》,主要讲了从业资格考试的事。 一个好消息是,根据之前《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的规定,原来证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资...

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  刚刚,中国基金业协会发布了《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》,主要讲了从业资格考试的事。

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  一个好消息是,根据之前《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的规定,原来证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》考试成绩,有效期只到2017年7月1日,现在决定延长到2019年7月1日。2019年7月1日之后,通过这些科目考试未注册的,想注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

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  大概是这么回事,此前2003年-2015年,基金从业资格考试只是作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由证券业协会组织考试工作。从2015年7月开始,基金业协会获准组织基金从业考试、资质管理和业务培训,开始有了单独的基金从业资格考试。

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  基金业协会组织了三门考试科目:

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  科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》

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  科目二:《证券投资基金基础知识》

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  科目三:《私募股权投资基金基础知识》

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  证券业协会之前组织的三门考试科目(现在已经不组织考试了):

   (文章来源:中国证券投资基金业协会)

  《证券投资基金》

  根据《基金法》规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责,我会积极推动各项考试筹备工作,将于2015年7月启动基金从业资格考试报名,8月组织考试,具体情况如下:

  《证券市场基础知识》

  一、考试概况

  《证券投资基金销售基础知识》

  自2003年起,基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目,自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

  现在的原则就是,新老考试的成绩都认可。如果你之前通过了老的考试,在2019年7月1日之前都可以申请注册基金从业资格。

  为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

  公募:通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可申请基金从业资格注册。

  随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳入基金从业资格考试。

  (包括基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构等同上)

  二、报考条件

  私募:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可申请基金从业资格注册。

  1.具有完全民事行为能力;

  通过考试后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

  2.年满 18 周岁;

  如果只是卖基金,要不要从业考试呢?答案是要的。基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理,在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员:

  3.具有高中以上文化程度;

  通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》,或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可申请基金从业资格注册;

  4.中国证监会规定的其他条件。

  通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的,可申请基金销售业务资格注册。

  三、考试科目设置

  不光从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格,从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员也应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。尚未在从业人员管理平台注册资格的,应由所在任职机构统一向基金业协会申请资格注册管理。已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续培训,并通过所在机构每两年参加中国证券投资基金业协会组织的从业资格年检。

  基金从业资格考试包含两个科目:

  基金业协会从业人员管理平台预计于2018年二季度完成升级,届时将实现对销售机构从业人员统一管理,其中全国性银行等机构将进行分层级管理、分批次注册。

  科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;

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  科目二:证券投资基金基础知识。

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  考生通过两个科目考试后,具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。

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